El Doj Amplía La Herramienta De Análisis De Divisas De Ubs, Barclays Bajo Escrutinio - Blog De Analistas

El DOJ amplía su estrategia de comercio de divisas: UBS, Barclays bajo escrutinio - Blog de analistas Por Zacks. 09 de febrero de 2015, 04:50:00 PM EDT Los reguladores están reforzando las investigaciones relacionadas con la mala conducta de divisas (divisas) cometida por varios bancos globales. Recientemente, dos gigantes bancarios mundiales - UBS Group AG (UBS) y Barclays PLC (BCS) han sido objeto de un mayor escrutinio del Departamento de Justicia de Estados Unidos (DOJ). La noticia fue informada por primera vez por el Financial Times. El DOJ está investigando si el gigante bancario suizo UBS y el británico Barclays vendieron productos estructurados de divisas ocultando el beneficio que los bancos estaban derivando de las operaciones de divisas que se utilizaron para generar los retornos de los productos. En los productos de los bancos en cuestión, mientras que el comercio, un inversor vende en una moneda de bajo rendimiento y las compras en una moneda de mayor rendimiento. En particular, el producto de UBS - UBS V10 Enhanced FX Carry Strategy - permite a los inversores cambiar sus posiciones en un mercado de divisas volátil. El DOJ está analizando si UBS obtuvo beneficios de cambiar de posición y si la compañía reveló beneficios a sus clientes. La "estrategia optimizada de llevar moneda" es un producto similar ofrecido por Barclays que ha sido blanco del DOJ. La investigación del DOJ incluye varios otros bancos que se sospecha que han falsificado los precios de las transacciones de divisas y esto amplía sustancialmente su investigación sobre la manipulación del mercado de divisas. No hay descanso de los reguladores Las autoridades mundiales están investigando en el mercado de divisas de $ 5.3 billones al día, ya que se cree que los comerciantes de varios bancos han conspirado conjuntamente y mal utilizado la información sobre los pedidos de los clientes, lo que llevó a la manipulación de precios. Además, el negocio del metal de una serie de bancos ha venido bajo el escrutinio regulador en los últimos tiempos. En noviembre de 2014, UBS junto con otros cuatro grandes bancos mundiales - Citigroup Inc. (C), HSBC Holdings plc (HSBC), Bank of America Corp. (BAC) y JPMorgan Chase Co. (JPM) Multa por los reguladores británicos y suizos de los EEUU relacionados con la manipulación del mercado forex.160; (Leer más: Otro golpe para los bancos mundiales: multados por manipulación FX) Según las conclusiones de la Autoridad Supervisora ​​del Mercado Financiero de Suiza (FINMA), UBS no contaba con una gestión de riesgos, controles y cumplimiento inadecuados en sus operaciones de compraventa de divisas. La infracción de los requisitos de control y la mala conducta de los empleados condujeron a graves violaciones de los requisitos de conducta empresarial apropiados, lo que dio lugar a cargos por valor de CHF134 millones ($ 139 millones) en UBS por la FINMA en noviembre de 2014. Si bien la FINMA concluyó sus «procedimientos de ejecución» contra UBS con respecto a los 160; Forex, el regulador está investigando en contra de los ex 11 del banco y los empleados actuales en el asunto relacionado. Además de la FINMA, el gigante de la banca suiza también había llegado a acuerdos con la Comisión de Comercio de Futuros de Mercancías de los Estados Unidos (CFTC) y la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA) sobre la investigación de las regulaciones en el mercado de divisas. En total, la empresa recibió una sanción de alrededor de CHF 774 millones ($ 800 millones) por los reguladores. UBS se ha esforzado por acelerar sus investigaciones internas de negocios de divisas y metales preciosos. Se cree que la compañía está en discusiones separadas sobre un establecimiento de la divisa con la división criminal del DOJ, que no se puede alcanzar antes de abril de 2015 según el Financial Times. Es probable que el banco reciba un cierto respiro del DOJ debido a su prontitud en proporcionar la información necesaria y ayudar al proceso de investigación. Barclays no era parte del asentamiento enorme de noviembre. Sin embargo, una investigación por el FCA continúa sobre la compañía. Cabe destacar que en mayo de 2014, Barclays fue multado con 26 millones de libras esterlinas por la FCA por fijar los precios del oro. (Leer más: Barclays multado por el aparejo de oro) Línea de fondo Las autoridades reguladoras están investigando escándalos relacionados con el aumento de la fijación del tipo de cambio y están decididos a presentar un juicio histórico para poner fin a esas prácticas en el futuro, hacer justicia a los enfermos y castigar a los malhechores. Mientras que los asentamientos probables de estas cuestiones pondrán fin a una investigación prolongada y traerán un respiro a los bancos, éstos probablemente afectarán las finanzas de las compañías y exigirán más transparencia y divulgación en sus transacciones. ¿Quieres las últimas recomendaciones de Zacks Investment Research? Hoy en día, puede descargar 7 mejores acciones para los próximos 30 días. Haga clic para obtener este informe gratuito